Mã bảo mật: 600237 Chữ viết tắt chứng khoán: kèo nhà cái 5 Số: Lin 2007-032

Báo cáo tự kiểm tra và kế hoạch chấn chỉnh của An Huy kèo nhà cái 5 Co, Ltd về các vấn đề liên quan đến tăng cường hoạt động đặc biệt về quản trị doanh nghiệp

Công ty và tất cả thành viên ban giám đốc đảm bảo rằng nội dung thông báo là đúng sự thật, chính xác và đầy đủ, không có hồ sơ sai lệch, tuyên bố sai lệch hoặc thiếu sót lớn

Để tiếp tục thúc đẩy và cải thiện cơ cấu quản trị của các công ty niêm yết và thích ứng với tình hình và yêu cầu mới sau khi thực hiện "Luật Công ty" và "Luật Chứng khoán" mới sửa đổi cũng như cải cách giao dịch cổ phiếu, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành Văn bản số 28 của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán [2007] vào tháng 3 năm 2007, yêu cầu các hoạt động đặc biệt nhằm tăng cường quản trị các công ty niêm yết phải được thực hiện tại các công ty niêm yết Cục Giám sát An Huy của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng ban hành Ủy ban Điều tiết Chứng khoán An Huy [2007] Số 13 "Thông báo về các Hoạt động Đặc biệt nhằm Quản lý các Công ty Niêm yết trong Khu vực Thẩm quyền" vào tháng Tư Sau khi nhận được thông báo về các văn bản trên, kèo nhà cái 5 (sau đây gọi là “Công ty hoặc Công ty”) đã rất coi trọng việc tổ chức, sắp xếp công việc đặc biệt này nhằm tăng cường công tác quản trị của các công ty niêm yết Vào ngày 23 tháng 4, ban giám đốc công ty đã thành lập "Nhóm hoạt động đặc biệt nhằm tăng cường quản trị doanh nghiệp" do Chủ tịch Chen Shengbin đứng đầu Theo nguyên tắc tìm kiếm sự thật từ thực tế, "Nhóm hoạt động đặc biệt nhằm tăng cường quản trị doanh nghiệp" của công ty đã so sánh nghiêm ngặt "Luật công ty", "Luật chứng khoán" và các luật và quy định hành chính có liên quan khác, cũng như "Điều khoản của Hiệp hội", "Quy tắc tố tụng của Hội đồng quản trị" và các quy tắc, quy định nội bộ khác, đồng thời tiến hành tự kiểm tra nghiêm ngặt về các vấn đề tự kiểm tra Các kết quả tự kiểm tra liên quan và kế hoạch khắc phục hiện được báo cáo như sau:

1 Lời khuyên đặc biệt
Qua việc tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty tin rằng công ty đã thiết lập và cải tiến hệ thống kèo nhà cái bet188 soát nội bộ tương đối đầy đủ và hợp lý, phù hợp với yêu cầu của các tiêu chuẩn công ty niêm yết và đã được tuân thủ và triển khai một cách hiệu quả Quản trị doanh nghiệp của công ty nhìn chung tương đối chuẩn hóa Tuy nhiên, qua quá trình tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty cũng nhận thấy có những lĩnh vực cần cải thiện hơn nữa trong hoạt động tiêu chuẩn hóa của công ty, việc sử dụng nguồn vốn huy động, công bố thông tin, các giao dịch liên quan, vv Chi tiết như sau:
1 Mẫu giấy ủy quyền của hội đồng quản trị, ban kèo nhà cái bet188 soát và đại hội đồng cổ đông của công ty có giấy ủy quyền tùy ý và không tuân thủ các quy định liên quan;
2 "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" và "Hệ thống quản lý quỹ huy động" của công ty không được sửa đổi, bổ sung kịp thời theo những thay đổi của chính sách và quy định liên quan;
3 Các cuộc họp hội đồng quản trị của công ty được tổ chức vào năm 2005 và 2006 đã sử dụng quá nhiều phương thức biểu quyết thông qua truyền thông và khi hội đồng quản trị xem xét một số vấn đề lớn như các giao dịch liên quan lớn và vấn đề tái cấp vốn, chúng cũng được tổ chức bằng phương thức biểu quyết truyền thông, không tuân thủ yêu cầu về "nguyên tắc tổ chức các cuộc họp hội đồng quản trị tại chỗ" quy định trong "Quy tắc mẫu cho các cuộc họp hội đồng quản trị của các công ty niêm yết" của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải;
4 Điều 120 trong điều lệ công ty của công ty "Phương thức biểu quyết đối với các nghị quyết của hội đồng quản trị là: các nghị quyết do hội đồng quản trị đưa ra phải được hơn một nửa số giám đốc thông qua", không tuân thủ các quy định của "Hướng dẫn về Điều lệ của Hiệp hội các công ty niêm yết";
5 Công ty đã không thực hiện nghiêm túc các yêu cầu về lưu trữ và sử dụng tài khoản đặc biệt đối với đợt phát hành vốn riêng lẻ huy động được trong năm 2006 và số tiền huy động còn lại để bổ sung vốn lưu động đã không đáp ứng các thủ tục ra quyết định và nghĩa vụ công bố thông tin;
6 Có sai sót hoặc thiếu sót trong việc công bố thông tin của công ty và cũng có vấn đề công bố thông tin không kịp thời trong việc công bố thông tin của các công ty con;
7 Các giao dịch liên quan giữa công ty và cổ đông kèo nhà cái bet188 soát thông qua đấu thầu và mua sắm đã ảnh hưởng đến tính độc lập của công ty ở một mức độ nhất định;
8 Công tác quản lý quan hệ nhà đầu tư của công ty cần được tăng cường hơn nữa
Để biết thông tin chi tiết trên, vui lòng tham khảo phần phân tích và giải thích cụ thể trong báo cáo này

II Tổng quan về quản trị doanh nghiệp
Theo nguyên tắc tìm kiếm sự thật từ thực tế, công ty đã tiến hành tìm kiếm chuyên sâu từng cái một theo yêu cầu của pháp luật và các quy định như Luật Công ty, Quy tắc quản trị công ty niêm yết, Ý kiến về Chuẩn mực đại hội đồng cổ đông của công ty niêm yết, Hướng dẫn điều lệ của Hiệp hội công ty niêm yết, Ý kiến nâng cao chất lượng công ty niêm yết và so sánh các nội dung tự kèo nhà cái bet188 tra quy định tại Văn bản số [2007] 28 của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, và đưa ra mô tả chi tiết về từng vấn đề tự kèo nhà cái bet188 tra (xem kết quả tự kèo nhà cái bet188 tra đính kèm với công ty để biết chi tiết) Qua tìm kiếm toàn diện, khách quan và dựa trên thực tế, công ty tin rằng: công ty đã thiết lập và hoàn thiện hệ thống kèo nhà cái bet188 soát nội bộ tương đối đầy đủ, hợp lý, phù hợp với yêu cầu của chuẩn mực công ty niêm yết và đã được tuân thủ và triển khai một cách hiệu quả Quản trị doanh nghiệp của công ty nhìn chung tương đối chuẩn hóa, như sau:
1 Kể từ khi niêm yết, công ty đã thiết lập và hoàn thiện cơ cấu quản trị công ty và chuẩn hóa hoạt động phù hợp với yêu cầu của pháp luật và các quy định như Luật Công ty, Quy tắc quản trị công ty niêm yết, Ý kiến ​​về Chuẩn mực Đại hội đồng cổ đông của công ty niêm yết, Hướng dẫn Điều lệ Hiệp hội các công ty niêm yết và các văn bản liên quan khác Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kèo nhà cái bet188 soát, người quản lý của công ty đã phát huy đầy đủ chức năng, vai trò của mình trong điều hành và quản lý công ty, hình thành cơ chế trao đổi thông tin thông suốt và mối quan hệ kèo nhà cái bet188 tra, cân bằng hiệu quả Hội đồng quản trị công ty hiện đang xây dựng các quy chế, quy định như “Quy tắc hoạt động của Hội đồng quản trị”, “Hệ thống giám đốc độc lập”, “Hệ thống công bố thông tin”, “Biện pháp quản lý công bố thông tin”, “Hệ thống ra quyết định đối với các giao dịch của bên liên quan”, “Hệ thống quản lý quỹ huy động”, “Hệ thống quản lý đầu tư bên ngoài” và “Quy tắc chi tiết thực hiện biểu quyết tích lũy”; Ban kèo nhà cái bet188 soát đã xây dựng "Quy tắc thủ tục cho Ban kèo nhà cái bet188 soát" và ban quản lý đã xây dựng "Quy tắc thủ tục cho cuộc họp của người quản lý" Các quy chế, hệ thống nêu trên đảm bảo hiệu quả công việc và ra quyết định khoa học của đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kèo nhà cái bet188 soát và các nhà quản lý
2 Công ty hoạt động tuân thủ nghiêm ngặt Luật Công ty, Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật khác Nó duy trì sự độc lập với cổ đông kèo nhà cái bet188 soát và các đơn vị liên quan khác về kinh doanh, tài sản, nhân sự, tài chính, thể chế, vv và có hệ thống kinh doanh độc lập, hoàn chỉnh và khả năng hoạt động độc lập trên thị trường Các cổ đông kèo nhà cái bet188 soát của công ty cư xử một cách chuẩn mực, thực hiện các quyền của mình với tư cách là nhà đầu tư theo quy định của pháp luật và về cơ bản loại bỏ sự cạnh tranh theo chiều ngang Công ty đã thông qua các quy định nội bộ như "Điều lệ của Hiệp hội" và "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" và thiết lập cơ chế dài hạn để hạn chế hành vi của cổ đông kèo nhà cái bet188 soát;
3 Công ty đã xây dựng “Quy chế tố tụng họp Đại hội đồng cổ đông” Việc triệu tập và trình tự họp đại hội đồng cổ đông của công ty được thực hiện theo quy định có liên quan Để xem xét các vấn đề lớn, công ty có thể cung cấp nền tảng bỏ phiếu trực tuyến để đảm bảo tiếng nói của các cổ đông vừa và nhỏ Hồ sơ họp cổ đông của công ty được điền đầy đủ và lưu giữ an toàn, đồng thời mọi nghị quyết của cuộc họp đều được công bố đầy đủ và kịp thời;
4 Hội đồng quản trị công ty đã xây dựng “Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị”, “Hệ thống giám đốc độc lập”, “Hệ thống công bố thông tin”, “Biện pháp quản lý công bố thông tin”, “Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan”, vv Các hệ thống trên đảm bảo hiệu quả công việc và ra quyết định khoa học của Hội đồng quản trị Trong nhiệm kỳ của mình, các giám đốc của công ty (bao gồm cả giám đốc độc lập) đã tích cực tham gia vào hội đồng quản trị và các cuộc họp cổ đông của công ty và có thể bày tỏ ý kiến ​​hoặc đưa ra đề xuất về các vấn đề ra quyết định của hội đồng quản trị Các thành viên HĐQT độc lập đã sử dụng kiến ​​thức và lợi thế chuyên môn của mình để đóng vai trò hướng dẫn và giám sát chuyên môn trong việc đưa ra các quyết định quan trọng của HĐQT
5 Ban kèo nhà cái bet188 soát công ty đã xây dựng “Quy chế hoạt động của Ban kèo nhà cái bet188 soát”, trong đó nêu rõ phương thức thảo luận và thể thức biểu quyết của Ban kèo nhà cái bet188 soát, đảm bảo hiệu quả công việc và ra quyết định khoa học của Ban kèo nhà cái bet188 soát Ban kèo nhà cái bet188 soát của công ty tuân thủ nghiêm ngặt các quy định liên quan của "Luật công ty", "Điều lệ của hiệp hội" và "Quy tắc tố tụng của Ban kèo nhà cái bet188 soát", tham dự hội đồng quản trị của công ty, tham gia các cuộc họp cổ đông, tận tâm thực hiện các chức năng giám sát và thanh tra, đồng thời tiến hành kèo nhà cái bet188 tra và giám sát toàn diện các hoạt động pháp lý của công ty, thủ tục ra quyết định kinh doanh, tình hình tài chính cũng như việc thực hiện nhiệm vụ và tuân thủ pháp luật của người quản lý cấp cao;
6 Ban lãnh đạo công ty đã xây dựng "Quy tắc thủ tục cho cuộc họp văn phòng người quản lý", trong đó quy định phạm vi, phương pháp và cách tiếp cận thảo luận của ban quản lý, đảm bảo tính khoa học trong việc ra quyết định của ban quản lý Các nhà quản lý và nhân viên quản lý cấp cao khác đã trung thành thực hiện nhiệm vụ của mình trong suốt nhiệm kỳ và bảo vệ lợi ích tốt nhất của công ty và tất cả các cổ đông
7 Công ty đã thiết lập một hệ thống kèo nhà cái bet188 soát nội bộ hoàn chỉnh Hệ thống kèo nhà cái bet188 soát nội bộ bao gồm tất cả các khía cạnh mua sắm, bán hàng, tài chính, nhân sự, đầu tư và tài chính, các giao dịch liên quan, quản lý thông tin cũng như hoạt động và quản lý nội bộ của công ty, tạo ra môi trường quản lý kinh doanh nội bộ tốt và trật tự sản xuất và vận hành được tiêu chuẩn hóa cho công ty
8 Công ty đã thiết lập cơ chế kiềm chế nội bộ và cơ chế trách nhiệm giải trình hoàn chỉnh, có người chịu trách nhiệm rõ ràng cho từng vấn đề, ngăn chặn các quyết định vượt quá thẩm quyền hoặc không thực hiện đúng quy trình ra quyết định nội bộ;
9 Công ty đã xây dựng "Hệ thống công bố thông tin" và "Các biện pháp quản lý công bố thông tin" để làm rõ các nguyên tắc, thủ tục và trách nhiệm cơ bản về việc công bố thông tin Công ty đã thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo đúng các quy định có liên quan của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và "Hệ thống công bố thông tin" và "Các biện pháp quản lý công bố thông tin" của công ty, đồng thời tiết lộ kịp thời tất cả thông tin có thể có tác động đáng kể đến giá cổ phiếu của công ty, đảm bảo rằng việc công bố thông tin của công ty là đúng sự thật, chính xác, đầy đủ, kịp thời và công bằng

3 Vấn đề và nguyên nhân của quản trị doanh nghiệp
Qua việc tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty tin rằng quản trị doanh nghiệp hiện nay nhìn chung đã tương đối chuẩn hóa Tuy nhiên, qua quá trình tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty cũng nhận thấy rằng công ty cần cải thiện hơn nữa về các hoạt động tiêu chuẩn hóa, sử dụng nguồn vốn huy động, công bố thông tin, các giao dịch liên quan, vv Công ty đã giải thích từng vấn đề tồn tại và tiến hành phân tích chi tiết về nguyên nhân của vấn đề, như sau:

Vấn đề tồn tại 1 Mẫu giấy ủy quyền cho hội đồng quản trị, ban kèo nhà cái bet188 soát và đại hội đồng cổ đông của công ty có giấy ủy quyền tùy ý, không đáp ứng yêu cầu của các quy định liên quan
Lý do: Mẫu giấy ủy quyền của hội đồng quản trị, ban kèo nhà cái bet188 soát và đại hội đồng cổ đông của công ty luôn dựa trên mẫu trước đó mà không sửa đổi, dẫn đến phương thức ủy thác không đáp ứng được yêu cầu của quy định hiện hành

Vấn đề hiện tại 2 "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" và "Hệ thống quản lý quỹ huy động" của công ty không được sửa đổi hoặc bổ sung kịp thời theo những thay đổi trong chính sách và quy định liên quan
Lý do: (1) “Hệ thống ra quyết định đối với các giao dịch của bên liên quan” của Công ty được xây dựng vào năm 2004 và chưa được sửa đổi kể từ đó, dẫn đến mâu thuẫn với “Quy tắc niêm yết cổ phiếu” hiện hành
(2) “Thông báo về việc tiếp tục quản lý việc sử dụng vốn huy động của các công ty niêm yết” của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã được ban hành vào tháng 3 năm nay Tính đến thời điểm tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty vẫn chưa có thời gian để sửa đổi “Hệ thống quản lý quỹ huy động” của công ty theo yêu cầu của thông báo liên quan

Vấn đề 3 Hội đồng quản trị của công ty năm 2005 và 2006 hầu hết được nắm giữ bằng hình thức bỏ phiếu truyền thông Trong số 11 cuộc họp hội đồng quản trị được tổ chức vào năm 2005, có 8 cuộc họp được tổ chức theo phương thức bỏ phiếu truyền thông Trong số 11 cuộc họp hội đồng quản trị được tổ chức vào năm 2006, có 9 cuộc họp được tổ chức theo phương thức bỏ phiếu truyền thông Việc biểu quyết được tổ chức bằng phương thức truyền thông và khi hội đồng quản trị cân nhắc về một số vấn đề lớn như các giao dịch lớn liên quan và các vấn đề tái cấp vốn, việc biểu quyết cũng được tổ chức bằng phương thức biểu quyết truyền thông, không tuân thủ yêu cầu "nguyên tắc tổ chức các cuộc họp hội đồng quản trị tại chỗ" quy định tại Điều 14 của "Quy tắc mẫu về công việc hội đồng quản trị của các công ty niêm yết" của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải
Lý do: Bốn giám đốc độc lập trong ban giám đốc công ty đều làm việc ở ngoài thành phố, đồng thời giám đốc nội bộ cũng thường xuyên đi công tác xa nên đôi khi rất khó triệu tập các cuộc họp tại chỗ Ngoài ra, trong năm 2005 và 2006, các nhân viên có liên quan trong ban giám đốc công ty đang bận rộn thực hiện cải cách giao dịch cổ phiếu và phát hành cổ phiếu riêng lẻ Công ty cũng thiếu hiểu biết về phạm vi áp dụng của việc bỏ phiếu thông qua truyền thông của hội đồng quản trị, dẫn đến có quá nhiều cuộc biểu quyết thông qua truyền thông khi công ty nắm giữ hội đồng quản trị vào năm 2005 và 2006

Vấn đề tồn tại 4 Điều 120 của "Điều lệ Công ty" "Phương thức biểu quyết đối với các nghị quyết của Hội đồng quản trị là: các nghị quyết do Hội đồng quản trị đưa ra phải được hơn một nửa số giám đốc thông qua" không tuân thủ quy định của "Nguyên tắc về Điều lệ của Hiệp hội Công ty Niêm yết"
Lý do: Khi công ty xây dựng "Điều lệ của Hiệp hội", do các cá nhân có liên quan hiểu sai các quy định có liên quan trong "Hướng dẫn về Điều lệ của Hiệp hội các công ty niêm yết", Điều 120 của "Điều lệ của Hiệp hội" đã không tuân thủ quy định của "Nguyên tắc về Điều lệ của Hiệp hội các công ty niêm yết"

Vấn đề hiện tại 5 Công ty đã không thực hiện nghiêm túc các yêu cầu về lưu trữ và sử dụng tài khoản đặc biệt khi phát hành riêng lẻ số tiền huy động được vào năm 2006, đồng thời không thực hiện thủ tục ra quyết định và nghĩa vụ công bố thông tin đối với số tiền huy động còn lại để bổ sung vốn lưu động
Lý do: Khoản tiền đặt cọc riêng của công ty vào năm 2006 đã được gửi vào một tài khoản đặc biệt sau khi được nhận Tuy nhiên, do số tiền huy động lần này chủ yếu là để trả nợ cho hai dự án nên tài khoản đặc biệt được mở tại Ngân hàng Công thương Trung Quốc (tài khoản cơ bản của công ty là tại Ngân hàng Công thương Trung Quốc) Bank) và hai khoản vay của dự án đều ở các ngân hàng khác nên khi khoản vay được hoàn trả, số tiền tài khoản đặc biệt cần phải được chuyển sang tài khoản ngân hàng khác của công ty Trong quá trình trả nợ, mỗi ngân hàng có những yêu cầu quản lý khác nhau đối với việc hoàn trả khoản vay dự án nên việc trả nợ bị chậm trễ một thời gian
Công ty vẫn tiết kiệm được 30,96 triệu nhân dân tệ từ đợt phát hành riêng lẻ vào năm 2006 Công ty đã sử dụng số tiền thặng dư để bổ sung vốn lưu động Kể từ khi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc ban hành "Thông báo về Quy định chặt chẽ hơn về việc sử dụng vốn do các công ty niêm yết huy động" vào tháng 3 năm 2007, đến thời điểm tự kèo nhà cái bet188 tra này, công ty vẫn chưa có thời gian để thực hiện các thủ tục ra quyết định và nghĩa vụ công bố thông tin đối với số vốn huy động còn lại để bổ sung vốn lưu động theo yêu cầu của thông báo trên

Vấn đề tồn tại 6 Công ty vẫn có sai sót hoặc thiếu sót trong công bố thông tin và các công ty con của công ty cũng có công bố thông tin không kịp thời Ví dụ: (1) Từ thời điểm công ty niêm yết năm 2000 đến năm 2006, đã có 5 lần điều chỉnh thông tin công bố do sai sót về công bố thông tin; (2) Công ty con Tongling Fenghua Electronics Co, Ltd của công ty đã nhận được khoản trợ cấp nghiên cứu công nghệ trị giá 3 triệu RMB vào tháng 6 năm 2006 và công ty đã không thực hiện nghĩa vụ tiết lộ thông tin tạm thời một cách kịp thời; ( 3) Công ty đã mua hàng hóa từ bên liên quan An Huy Liwei Electronics Co, Ltd vào năm 2006 và có giao dịch liên quan là 1,16 triệu nhân dân tệ, nhưng số tiền tiết lộ trong báo cáo thường niên là 100000 nhân dân tệ Ngoài ra, công ty đã mua hàng hóa từ bên liên quan Tongfeng Information Technology Co, Ltd vào năm 2006 và có giao dịch liên quan trị giá 1,4 triệu nhân dân tệ, con số này không được tiết lộ trong báo cáo thường niên
Lý do: (1) Kể từ khi công ty niêm yết đến nay đã có 5 lần đính chính về công bố thông tin Nguyên nhân là do các nhân viên liên quan đã sơ suất và mắc một số lỗi khi nhập văn bản, dữ liệu hoặc tính toán số liệu (2) Do công ty con Tongling Fenghua Electronics Co, Ltd không nắm bắt chính xác các quy định liên quan đến việc tiết lộ thông tin công ty nên đã không báo cáo kịp thời cho ban giám đốc công ty khi nhận được khoản trợ cấp nghiên cứu công nghệ 3 triệu nhân dân tệ Kết quả là công ty đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin tạm thời một cách kịp thời và chỉ giải trình trong báo cáo thường niên (3) Giao dịch liên quan mà công ty mua từ Công ty TNHH Điện tử An Huy Liwei là 1,16 triệu RMB, nhưng số tiền được tiết lộ trong báo cáo thường niên là 100000 RMB Vì số tiền duy nhất của giao dịch liên quan này rất nhỏ nên chỉ một trong những số tiền lớn hơn được tiết lộ Công ty đã mua hàng hóa từ Công ty TNHH Công nghệ Thông tin Tongfeng trong một giao dịch liên quan trị giá 1,4 triệu RMB, giao dịch này không được tiết lộ trong báo cáo thường niên và vì số tiền riêng lẻ nên không được tiết lộ

Vấn đề hiện tại 7 Các vấn đề tồn tại trong các giao dịch liên quan của công ty chủ yếu bao gồm: (1) Năm 2006, công ty con do công ty kèo nhà cái bet188 soát là Công ty TNHH Vật liệu Điện tử An Huy Tongai (sau đây gọi là "Công ty Tongai") đã trả phí quản lý kỹ thuật 8,5 triệu nhân dân tệ cho bên liên quan Công ty TNHH Vật liệu Tongling Tianshi (sau đây gọi là "Công ty Tianshi") theo hợp đồng Công ty đã không công bố thông tin kịp thời về các giao dịch liên quan nêu trên (2) Các giao dịch liên quan giữa công ty với cổ đông nắm quyền kèo nhà cái bet188 soát thông qua đấu thầu, mua sắm nguyên vật liệu, thiết bị, phụ kiện đã ảnh hưởng ở mức độ nhất định đến tính độc lập của công ty
Lý do: (1) Công ty Tongai là liên doanh được thành lập bởi công ty chúng tôi và Công ty SKC của Hàn Quốc Sau khi thành lập công ty, công ty bắt đầu xây dựng các dự án màng polypropylene cho tụ điện Trong quá trình triển khai dự án, phía Hàn Quốc mong muốn tìm được nhà thầu Trung Quốc có kinh nghiệm để phụ trách các vấn đề liên quan do phía Hàn Quốc còn thiếu kinh nghiệm tương ứng trong việc lựa chọn thiết bị, tuyến đường kỹ thuật, xây dựng hạ tầng màng polyester cho tụ điện Ngày 28/02/2005, cuộc họp lần thứ 3 HĐQT Công ty Tongai lần thứ nhất đã thảo luận và thông qua vấn đề xác nhận nhà thầu thiết bị Cuộc họp quyết định nhà thầu thiết bị của Công ty Tongai sẽ được xác định trước bởi đội chuẩn bị dự án gồm các bên Hàn Quốc và Trung Quốc, sau đó báo cáo Ban Giám đốc Công ty Tongai xác nhận Sau khi nhóm chuẩn bị dự án tham vấn, nghiên cứu và chứng nhận rộng rãi cũng như thông qua đấu thầu của nhóm chuẩn bị dự án Công ty Tongai, Công ty Tianshi cuối cùng đã được xác định là nhà thầu Han Fang và Ban giám đốc Công ty Tongai hoàn toàn thừa nhận điều này và sau đó hai bên đã thống nhất rằng Công ty Tianshi sẽ là tổng thầu hoàn thành toàn bộ việc xây dựng dự án Hiện tại, các dự án kỹ thuật do Công ty Tianshi thực hiện đã cơ bản hoàn thành Theo ước tính thận trọng, các dự án kỹ thuật do Công ty Tianshi thực hiện đã tiết kiệm được khoảng 3 triệu USD trong dự án màng polypropylen cho tụ điện
Quy trình mà Công ty Tongai xác định Công ty Tianshi là nhà thầu được xác định bởi nhóm chuẩn bị dự án của Công ty Tongai thông qua một cuộc điều tra sâu rộng về các nhà thầu có liên quan thông qua một phương pháp công khai tương tự cũng như thông qua phân tích và chứng minh khoa học Công ty Tongai tin rằng giao dịch này có thể được miễn xem xét và công bố như một giao dịch liên quan Vì vậy, họ đã không báo cáo kịp thời với ban giám đốc công ty khi xác định Công ty Tianshi là nhà thầu của mình Kết quả là công ty đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin tạm thời một cách kịp thời và chỉ giải trình trong báo cáo thường niên
(2) Độ tinh khiết và chất lượng của chip polypropylen, nguyên liệu thô chính cần thiết cho sản xuất của công ty, ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng sản phẩm của công ty và phải phụ thuộc vào nhập khẩu Ngoài ra, do nhu cầu sản xuất, hàng năm công ty và các công ty con trực thuộc đều có nhu cầu nhập khẩu thiết bị, phụ tùng thiết bị từ nước ngoài Do công ty chưa xin cấp quyền xuất nhập khẩu tự doanh cũng như chưa thành lập bộ phận xuất nhập khẩu đặc biệt nên đầu mỗi năm công ty và các công ty con sẽ ủy thác cho Trung tâm Đấu thầu Thiết bị Cơ điện tỉnh An Huy thực hiện đấu thầu các đại lý nhập khẩu nguyên liệu, thiết bị, phụ tùng thiết bị hàng năm của công ty Trong năm 2005 và 2006, Chi nhánh Xuất nhập khẩu của Công ty (Tập đoàn) Điện tử An Huy Tongfeng đã trở thành đơn vị trúng thầu với mức báo giá thấp nhất và cam kết chất lượng dịch vụ cao nhất Nó đóng vai trò là đại lý cho việc kinh doanh nhập khẩu nguyên liệu thô, thiết bị và phụ tùng thiết bị cần thiết cho hoạt động sản xuất của công ty và các công ty con trong năm 2005 và 2006 Phí đại lý là 1% trên số tiền thanh toán đại lý Tình trạng trên đã được trình bày chi tiết trong báo cáo thường niên năm 2005 và 2006 của công ty
Mặc dù các giao dịch liên quan nêu trên được tạo ra thông qua đấu thầu nhưng trên thực tế chúng dẫn đến các giao dịch liên quan giữa công ty và cổ đông kèo nhà cái bet188 soát Tập đoàn Tongfeng, ảnh hưởng đến tính độc lập của công ty

Vấn đề tồn tại 8 Công tác quản lý quan hệ nhà đầu tư của công ty cần được tăng cường hơn nữa
Lý do: Công ty hiện có "Hệ thống quản lý quan hệ nhà đầu tư" Giao tiếp hàng ngày với các nhà đầu tư chủ yếu dựa vào công bố thông tin, trang web, đường dây nóng của nhà đầu tư, giao tiếp trực tiếp, đi kèm với các chuyến thăm và khảo sát chuyên sâu của công ty, vv Tuy nhiên, do quy mô công ty nhỏ và giao thông, vị trí, tầm ảnh hưởng và các lý do khác nơi công ty đặt trụ sở nên tính chủ động và nhiệt tình giao tiếp giữa công ty và nhà đầu tư còn chưa đủ

IV Biện pháp khắc phục, thời gian khắc phục và người chịu trách nhiệm
Trên đây là báo cáo tự kèo nhà cái bet188 tra của công ty chúng tôi về “Các hoạt động đặc biệt nhằm tăng cường quản trị của các công ty niêm yết” Trong công việc gần đây, công ty sẽ chủ yếu thực hiện công việc khắc phục sau:
1 Về hình thức giấy ủy quyền cho hội đồng quản trị, ban kèo nhà cái bet188 soát và đại hội đồng cổ đông của công ty còn mang tính chất carte blanche và không đáp ứng được yêu cầu của các quy định liên quan Công ty đã thiết kế lại mẫu giấy ủy quyền cho Hội đồng quản trị, Ban kèo nhà cái bet188 soát và Đại hội đồng cổ đông phù hợp với yêu cầu liên quan, đồng thời làm rõ ý kiến ​​biểu quyết của người được ủy quyền đối với các kiến ​​nghị Giấy ủy quyền của Hội đồng quản trị đã được sử dụng tại cuộc họp Hội đồng quản trị lần thứ 14, kỳ họp thứ 4 Công ty sẽ tiếp tục chuẩn hóa các thủ tục ủy quyền của Hội đồng quản trị theo đúng yêu cầu của “Điều lệ Hiệp hội” và “Quy tắc tố tụng của Hội đồng quản trị” trong thời gian tới (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
2 Để giải quyết vấn đề "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" và "Hệ thống quản lý quỹ huy động" của công ty không được sửa đổi, bổ sung kịp thời theo những thay đổi của chính sách và quy định liên quan Công ty hiện đã sửa đổi "Hệ thống quản lý quỹ huy động" của công ty phù hợp với yêu cầu của "Thông báo về việc điều chỉnh thêm việc sử dụng quỹ do các công ty niêm yết huy động" của Ủy ban quản lý chứng khoán Trung Quốc và trình lên cuộc họp lần thứ 14 của hội đồng quản trị lần thứ tư của công ty để xem xét và phê duyệt Các nội dung liên quan của "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" đã được sửa đổi có tham chiếu đến các yêu cầu của "Quy tắc niêm yết cổ phiếu" "Hệ thống ra quyết định giao dịch liên quan" sửa đổi đã được trình lên cuộc họp lần thứ 14 của phiên họp thứ 4 của Hội đồng quản trị công ty để xem xét và thông qua
Trong tương lai, công ty sẽ kịp thời sửa đổi hoặc bổ sung các hệ thống liên quan do công ty xây dựng theo những thay đổi trong chính sách và quy định liên quan để đảm bảo hoạt động được chuẩn hóa của công ty (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
3 Để đối phó với vấn đề này, HĐQT công ty năm 2005 và 2006 chủ yếu tổ chức biểu quyết bằng hình thức truyền thông Khi triệu tập các cuộc họp HĐQT trong tương lai, công ty sẽ cố gắng giảm số lượng phương thức biểu quyết thông qua truyền thông Hội đồng quản trị cân nhắc các vấn đề lớn của công ty sẽ biểu quyết tại các cuộc họp tại chỗ Đối với các cuộc họp hội đồng quản trị cá nhân được tổ chức bằng hình thức truyền thông do điều kiện hạn chế, chúng tôi sẽ đảm bảo rằng mỗi thành viên HĐQT có thể bày tỏ đầy đủ ý kiến ​​của mình và truyền đạt ý kiến ​​của giám đốc một cách kịp thời để đảm bảo chất lượng của cuộc họp truyền thông (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
4 Về vấn đề Điều 120 “Điều lệ Hiệp hội” “Phương thức biểu quyết các nghị quyết của Hội đồng quản trị là: các nghị quyết của Hội đồng quản trị phải được hơn một nửa tổng số giám đốc thông qua” không tuân thủ quy định tại “Hướng dẫn Điều lệ Hiệp hội các công ty niêm yết” Công ty đã sửa đổi Điều 120 điều lệ công ty của công ty theo quy định tại “Hướng dẫn điều lệ hiệp hội các công ty niêm yết”, đã được trình tại cuộc họp lần thứ 14 của hội đồng quản trị công ty lần thứ 4 để xem xét, thông qua và sẽ được trình lên đại hội cổ đông tiếp theo để xem xét (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
5 Về việc công ty không thực hiện nghiêm túc các yêu cầu về lưu trữ và sử dụng tài khoản đặc biệt trong đợt phát hành riêng lẻ số vốn huy động được trong năm 2006, cũng như việc không thực hiện thủ tục ra quyết định và nghĩa vụ công bố thông tin đối với số tiền huy động còn lại để bổ sung vốn lưu động Công ty hiện đã sửa đổi "Hệ thống quản lý quỹ huy động" của công ty phù hợp với yêu cầu của "Thông báo về việc điều chỉnh thêm việc sử dụng quỹ do các công ty niêm yết huy động" của Ủy ban quản lý chứng khoán Trung Quốc và đã đệ trình lên cuộc họp lần thứ 14 của hội đồng quản trị lần thứ 4 của công ty để xem xét và phê duyệt Công ty sẽ trả lại số tiền dư vào tài khoản đặc biệt để gây quỹ càng sớm càng tốt Khi sử dụng quỹ trong tương lai, công ty sẽ thực hiện các thủ tục ra quyết định quản trị pháp nhân theo quy định và sẽ công bố thông tin kịp thời (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin Chủ tịch Ban kèo nhà cái bet188 soát Fang Yajun)
6 Trước những vấn đề về sai sót, thiếu sót trong công bố thông tin của công ty, các công ty con đã công bố thông tin chưa kịp thời Công ty gần đây đã tổ chức cho tất cả các giám đốc, giám sát viên, giám đốc điều hành cấp cao và nhân sự có liên quan liên quan đến công bố thông tin phải nghiên cứu, nghiên cứu kỹ các luật, quy định như Luật Chứng khoán, Quy chế niêm yết cổ phiếu và các Biện pháp quản lý công bố thông tin của các công ty niêm yết Trong tương lai, công ty sẽ yêu cầu nghiêm ngặt các nhân viên có liên quan phải nâng cao kỹ năng chuyên môn, nâng cao tinh thần trách nhiệm với công việc, tăng cường hiệu đính và xác minh thông tin được tiết lộ, nỗ lực nâng cao chất lượng công bố thông tin và đảm bảo rằng việc công bố thông tin của công ty là kịp thời, trung thực, chính xác và đầy đủ Đồng thời, công ty sẽ trao đổi thông tin kịp thời với các chi nhánh, công ty con trong quá trình hoạt động, quản lý và công bố thông tin trong thời gian tới, tăng cường nghiên cứu các quy định về công bố thông tin đối với nhân sự có liên quan của công ty con, chi nhánh, tránh xảy ra tình trạng công bố thông tin không kịp thời của các công ty con (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
7 Để giải quyết những vấn đề tồn tại trong các giao dịch liên quan của công ty, công ty đã thực hiện các biện pháp sau: (1) Về khoản phí quản lý dự án 8,5 triệu nhân dân tệ mà công ty con bị kèo nhà cái bet188 soát là Công ty Tongai trả cho bên liên quan là Công ty Tianshi, công ty đã không thực hiện công bố thông tin tạm thời kịp thời cho các giao dịch liên quan nêu trên Trong thời gian tới, công ty sẽ tăng cường trao đổi thông tin với các chi nhánh, công ty con, yêu cầu nghiêm ngặt các công ty con, chi nhánh liên tục hoàn thiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp và hệ thống kèo nhà cái bet188 soát nội bộ, tăng cường nghiên cứu quy định công bố thông tin cho nhân sự có liên quan của công ty con, chi nhánh, đồng thời đảm bảo công ty và các công ty con, chi nhánh đưa ra các quyết định kinh doanh khoa học và hợp lý (2) Các giao dịch liên quan phát sinh từ việc mua sắm nguyên vật liệu, thiết bị, phụ kiện thông qua đấu thầu giữa công ty và cổ đông kèo nhà cái bet188 soát đã ảnh hưởng ở mức độ nhất định đến tính độc lập của công ty Để giảm bớt các giao dịch liên quan, công ty đã lên kế hoạch đến cuối năm nay, sau khi hoàn tất hợp đồng đại lý liên quan giữa công ty và Chi nhánh xuất nhập khẩu tập đoàn Tongfeng, công ty sẽ thành lập bộ phận xuất nhập khẩu để giải quyết hiệu quả vấn đề nhập khẩu nguyên liệu, thiết bị, phụ tùng của công ty nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công ty, đặc biệt là các nhà đầu tư vừa và nhỏ (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)
8 Xuất phát từ những vấn đề cần tăng cường hơn nữa trong công tác quản lý mối quan hệ giữa công ty và nhà đầu tư Công ty sẽ tích cực học hỏi kinh nghiệm và thực tiễn trưởng thành của các công ty khác để tăng thêm cơ hội giao tiếp với các nhà đầu tư Thông qua nhiều kênh và phương pháp khác nhau, công ty sẽ thông báo kịp thời cho các nhà đầu tư về các quyết định quan trọng của công ty, xu hướng hoạt động và chiến lược phát triển, đồng thời nâng cao ý thức nhận biết và thuộc về công ty của các nhà đầu tư (Người chịu trách nhiệm: Chủ tịch Chen Shengbin)

5 Thực tiễn quản trị doanh nghiệp đặc biệt
Năm 2003, các nhân viên của công ty đã sử dụng một phần quỹ khuyến khích và thay thế danh tính để thành lập Công ty TNHH Vật liệu Điện tử Tongling Tianguang tư nhân Sau khi thành lập, công ty đã tích cực tham gia đấu thầu cổ phần pháp nhân nhà nước của kèo nhà cái 5 Tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2006, công ty nắm giữ 18648720 cổ phiếu của kèo nhà cái 5, chiếm 4,66% tổng vốn cổ phần của kèo nhà cái 5 Việc phân phối vốn cổ phần của Công ty TNHH Vật liệu quang điện tử Tongling Tianguang được xác định bởi đại hội đại diện nhân viên và đại hội cổ đông để xác định tỷ lệ và phạm vi sở hữu cổ phần Cuối cùng, ban quản lý và nhân viên kỹ thuật cấp cao, với tư cách là tầng cốt lõi của doanh nghiệp, trực tiếp hoặc gián tiếp trở thành cổ đông của kèo nhà cái 5 Một cơ chế khuyến khích và kiềm chế tốt đối với đội ngũ quản lý và nhân sự kỹ thuật cốt lõi đã được thiết lập, đóng vai trò nhất định trong việc công ty giữ chân và động viên nhân tài
Các hệ thống quản trị khác nhau hiện được công ty triển khai về cơ bản được thực hiện trong khuôn khổ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng như các luật và quy định quốc gia có liên quan Không có biện pháp đổi mới nào khác Tuy nhiên, công ty nhận thức sâu sắc rằng việc cải thiện hệ thống quản trị doanh nghiệp sẽ rất có lợi cho sự phát triển của công ty Công ty sẽ tiếp tục khám phá các hệ thống quản trị doanh nghiệp tốt hơn trong công việc tương lai

Trên đây là báo cáo tự kèo nhà cái bet188 tra, chấn chỉnh của công ty về quản trị công ty Các cơ quan quản lý và nhà đầu tư được hoan nghênh phân tích và nhận xét về hoạt động quản trị của công ty và đưa ra các đề xuất khắc phục

Hội đồng quản trị của kèo nhà cái 5
Ngày 30 tháng 6 năm 2007